原标题:桂冠电力:广西桂冠电力股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度
广西桂冠电力股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理制度
第一条 为规范广西桂冠电力股份有限公司（以下简称“本
公司”或“公司”）董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公
司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规
则》（以下简称“管理规则”）、《上海证券交易所上市公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理业务指引》、
《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员
减持股份实施细则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第8号—股份变动管理》等法律、行政法规和规章的规定，
特制定本制度。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员，应当遵守本制度。
第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，
是指登记在其名下的所有本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还
包括记载在其信用账户内的本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员对持有股份比例、持有期
限、变动方式、变动数量、变动价格等作出承诺的，应当严格
履行所作出的承诺。
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在
下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起 1 年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让
并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他
情形。
第五条 如公司存在下列情形之一，触及退市风险警示标准
的，自相关决定作出之日起至公司股票终止上市或者恢复上市
前，公司董事、监事和高级管理人及其一致行动人员不得减持
所持有的公司股份：
（一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国
证监会行政处罚；
（二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披
露重要信息罪被依法移送公安机关；
（三）其他重大违法退市情形。
第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买
卖本公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特
殊原因推迟公告日期的，自原公告日前 30 日起至最终公告前1
日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日
内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较
大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日
内；
（四）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在任期届满前离职
的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，遵
守下列限制性规定（因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割
财产等导致股份变动的除外）：
（一） 每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数
的 25%；
（二）离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；
（三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及上海
证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股
的可一次全部转让，不受前款第（一）项转让比例的限制。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有
本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量。
公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范
围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本制度第四、六、
十一条的规定。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计
划，或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债
转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件
股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让
股份的计算基数。
因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本
公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转
让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该
总数作为次年可转让股份的计算基数。
第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券
法》第四十四条规定，违反该规定将其所持本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入的，由此所
得收益归本公司所有，公司董事会应当收回其所得收益并及时
披露相关情况。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持
有5%以上股份的，以及有中国证监会规定的其他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的
股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证
券。
上述“买入后 6 个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算
6 个月内卖出的；“卖出后 6 个月内又买入”是指最后一笔卖
出时点起算 6 个月内又买入的。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时间内
委托公司董事会秘书通过上海证券交易所网站申报其个人、配
偶、父母、子女及为其持有股票的账户所有人身份信息（包括
但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：
（一）新公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股
票初始登记时；
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通
过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后
2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人
信息发生变化后的 2 个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在在其已申报的个
人信息发生变化后或离任后 2 个交易日内；
（五）上海证券交易所要求的其他时间。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股
票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会
秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能违反法律法规、上海证券交易所相关规
定、公司章程和其所作承诺的，董事会秘书应当及时书面通知
相关的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员通过集中竞价交
易减持股份的，应当在首次卖出股份的 15 个交易日前向公司
证券部报告，并由证券部向上海证券交易所报告备案减持计划
并予以公告。
前款规定的减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股
份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因
等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月。
第十五条 在减持时间区间内，公司董事、监事和高级管理
人员在减持数量过半或减持时间过半时，应当披露减持进展情
况。
在减持时间区间内，公司披露高送转或筹划并购重组等重
大事项的，公司董事、监事和高级管理人员应当立即披露减持
进展情况，并说明本次减持与前述重大事项是否有关。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员通过上海证券交
易所集中竞价交易减持股份的，应当在股份减持计划实施完毕
或者披露的减持时间区间届满后的2 个交易日内公告具体减持
情况。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
发生变动的，应当自该事实发生之日起最迟 2 个交易日内，向
公司董事会秘书报告并由其在上海证券交易所网站进行披露。
公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、
价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格及原因；
（五）变动后的持股数量；
（六）上海证券交易所要求披露的其他事项。
第十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级
管理人员的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为董事、
监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董
事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员应当保证本人申
报数据的及时、真实、准确、及时、完整。同意上海证券交易
所及时公布相关人员持有本公司股份的变动情况，由于没有及
时报告或报告有误而违反管理规则的，引起的后果和责任由董
事、监事和高级管理人员本人承担。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份
及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当
按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门
规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十一条 公司通过公司章程对董事、监事和高级管理人
员转让其所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的可
转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，应当及时向上海
证券交易所申报。
第二十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范
性文件和公司章程等相关规定执行；本制度如与日后颁布的法
律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触
时，按有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
第二十三条 本制度由公司董事会负责解释和修改。
第二十四条 本制度自公司董事会通过之日起实施，其修改
时亦同。
