石头科技(688169):北京石头世纪科技股份有限公司2022年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告|世界速看

证券代码：688169 证券简称：石头科技公告编号：2023-018

北京石头世纪科技股份有限公司

(相关资料图)

2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号—规范运作》等有关法律法规的规定并结合公司实际情况，北京石头世纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2022年度的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕99号），本公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股 1,666.6667万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价为人民币 271.12元，合计募集资金人民币 451,866.68万元，扣除发行费用人民币15,054.00万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 436,812.68万元。本次募集资金已于 2020年 2月 17日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第 0108号）。

（二）募集资金使用情况

本公司 2022年度（“本报告期”或“本年度”）使用募集资金的金额为人民币1,017,972,847.73元；截至 2022年 12月 31日，累计已使用募集资金（包含置换预先投入募投项目的支出和部分发行费用等）的金额为人民币 2,637,396,861.93元，扣除包含的部分上市发行费用累计已使用募集资金的金额为人民币 2,624,205,378.74元。

于 2022年 12月 31日，尚未使用募集资金的余额为人民币 2,009,204,191.27元，包含累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响合计人民币 265,282,799.50元。此外，截至 2022年 12月 31日的募集资金余额2,009,204,191.27元中，募集资金专户存储的余额为人民币 209,204,191.27元，经授权购买的理财产品的余额为人民币 1,800,000,000.00元。具体情况如下：

项目	金额(人民币元)
2020年 2月上市发生收到的募集资金净额	4,368,126,770.51
减：使用的募集资金	(2,624,205,378.74)
其中：以前年度累计使用的募集资金	(1,606,232,531.01)
本年度投入募投项目支出	(1,017,972,847.73)
加：累计收到的募集资金利息收入、现金管理收益净额(扣减手续费)及汇兑差异影响	265,282,799.50
2022年 12月 31日尚未使用募集资金余额	2,009,204,191.27
其中：2022年度末用于现金管理的暂时闲置募集资金本金	1,800,000,000.00
2022年 12月 31日募集资金专户存储余额	209,204,191.27

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等有关法律法规的规定，切实保护投资者利益，本公司根据实际情况，制定了《北京石头世纪科技股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据该办法，公司对募集资金实行专户存储。

（二）募集资金三方、四方监管协议情况

募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2020年 6月 12日，公司、北京石头创新科技有限公司（以下简称“石头创新”）、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。2020年 9月 30日，公司、北京石头启迪科技有限公司（以下简称“石头启迪”）、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。2020年 11月 12日，公司、Roborock (HK) Limited（以下简称“石头香港”）、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《离岸账户监管协议》。2022年 7月 12日，公司、惠州石头智造科技有限公司（以下简称“惠州石头”）、中信证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行共同签署了《募集资金监管账户存储四方监管协议》。上述协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

截至 2022年 12月 31日，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行上述募集资金监管协议要求。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2022年 12月 31日，公司募集资金专户存储情况如下：

单位：人民币元/美元/欧元/港币/英镑

募集资金专户开户行	账号	币种	存款方式	原币余额	金额(人民币元)
交通银行股份有限公司北京宝盛里支行	110062249018800020086	人民币	活期存款	52,379,854.21	52,379,854.21
招商银行股份有限公司北京首体支行	110912075510504	人民币	活期存款	30,851,714.62	30,851,714.62
110936845310703	人民币	活期存款	5,494,843.22	5,494,843.22
110938052910702	人民币	活期存款	5,396,996.27	5,396,996.27
752901177710803	人民币	活期存款	3,369,182.24	3,369,182.24
中信银行股份有限公司北京瑞城中心支行	8110701012901848133	人民币	活期存款	46,401.39	46,401.39
浙商银行股份有限公司北京分行	1000000010120100927283	人民币	活期存款	37,575.30	37,575.30
交通银行股份有限公司北京慧忠里支行	OSA90000356107100	美元	活期存款	15,347,518.27	106,889,325.74
OSA90000356107100	欧元	活期存款	572,945.23	4,252,915.15
OSA90000356107100	英镑	活期存款	56,976.78	478,268.79
OSA90000356107100	港币	活期存款	7,964.11	7,114.34
合计	209,204,191.27

此外，截至 2022年 12月 31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况报告期内，本公司实际使用募集资金具体情况详见附表《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况

2021年 3月 17日，本公司召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币 34亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，自股东大会审议通过之日起 12个月内有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2021年 3月 18日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品的公告》。2021年 4月 2日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

2022年 3月 9日，本公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币 28亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理，自 2022年 4月 2日起至 2023年 4月 2日有效。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 3月 10日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。2022年 3月 25日，公司召开 2022年第一次临时股东大会，审议通过了上述事项。

截至 2022年 12月 31日，本公司使用募集资金进行现金管理金额为 180,000.00万元，具体情况如下：

发行银行	产品名称	金额 (人民币万元)	预期年化收益率	购买日	到期日
交通银行股份有限公司北京宝盛里支行	结构性存款	15,000	2.05%-3.30%	2022年 4月 6日	2023年 1月 5日
10,000
2023年 2月 6日
10,000
2023年 3月 6日
40,000
2023年 3月 31日
15,000	1.85%-3.00%	2022年 9月 16日	2023年 3月 20日
浙商银行股份有限公司北京分行	定期存款	90,000	3.55%	2022年 4月 3日	2023年 4月 2日
合计	180,000

2023年 3月 21日，本公司召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用总额不超过人民币 18亿元（含本数，下同）的暂时闲置募集资金适时进行现金管理。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司2023年 3月 22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告》。上述事项无需提交股东大会审议，在授权期限及授权额度范围内可循环滚动使用。

（五）使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

2022年 4月 21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议了《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》，同意使用人民币 65,805.34万元新建“智能机器人创新平台”项目，其中，使用公司募集资金投资项目“石头智连数据平台开发项目”调减投资金额2,400万元，使用“商用清洁机器人项目”节余资金 2,299.72万元，剩余 61,105.62万元使用超募资金投入。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 4月 22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的公告》。2022年 5月 17日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过了上述事项。

2022年 6月 27日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，同意使用超募资金人民币 45,978.53万元增资公司全资子公司惠州石头智造科技有限公司，用于投资建设自建制造中心项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 6月 28日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用部分超募资金新建募投项目的公告》。2022年 7月 14日，公司召开第二次临时股东大会，审议通过了上述事项。

2022年 8月 29日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的议案》，同意使用剩余超募资金 95,071.19万元和部分募集资金利息收入 24,012.26万元追加投资“营销服务与品牌建设项目”。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 8月 30日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于调整部分募集资金投资项目投资金额的公告》。

（七）节余募集资金使用情况

2022年 4月 21日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，“商用清洁机器人产品开发项目”已达到预定可使用状态，截至会议召开日，项目总投资额 28,896.32万元，募集资金承诺投资总额 28,000万元，项目累计已投入25,700.28万元，资金投入进度超过 91%，公司董事会、监事会同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，并将节余资金 2,299.72万元用于公司新建募投项目“智能机器人创新平台”项目。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 4月 22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的公告》。2022年 5月 17日，公司召开 2021年年度股东大会，审议通过了上述事项。

（八）尚未使用的募集资金用途及去向

截至 2022年 12月 31日，本公司尚未使用的募集资金余额共计人民币2,009,204,191.27元，其中使用暂时闲置募集资金进行现金管理的募集资金本金为人民币180,000.00万元。该等尚未使用的募集资金将继续用于投入本公司承诺的募投项目。

（九）募集资金其他使用情况

2022 年 9 月 16 日，鉴于“新一代扫地机器人项目”已建设完毕并达到可使用状态，公司对其进行结项，该项目已累计投入募集资金 79,300 万元。

2022年 10月 28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，同意使用募集资金向全资子公司石头创新、惠州石头、石头启迪、石头香港各增资 10,000万元人民币、3,500万元人民币、5,000万元人民币和 6,555.27万美元，分别用于公司募集资金投资项目“智能机器人创新平台项目”“石头智连数据平台开发项目”和“营销服务与品牌建设项目”的实施，独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。具体内容详见公司 2022年 10月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于使用募集资金向全资子公司增资的公告》。

2022年 10 月 28日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意增加公司全资子公司北京石头创新科技有限公司和惠州石头智造科技有限公司为募集资金投资项目 “智能机器人创新平台项目”的实施主体并对应增加实施地点。公司独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。具体内容详见公司 2022年 10月 31日在上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)上披露的《北京石头世纪科技股份有限公司关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的公告》。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2022 年 4 月 21 日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》《关于使用部分募集资金投资项目节余、调减资金及部分超募资金新建募投项目的议案》《关于部分募集资金投资项目结项并将节余资金用于其他募投项目的议案》，同意调整“石头智连数据平台开发项目”的投资进度，由原计划延期至 2023 年 4 月；同意缩减“石头智连数据平台开发项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币 14,000 万元，调减为人民币 7,300 万元，调减的金额共计 6,700 万元，其中 4,300 万元投入到“新一代扫地机器人项目”，2,400万元用于新建“智能机器人创新平台项目”；同意调整“新一代扫地机器人项目”募集资金承诺投资总额，由原募集资金承诺投资总额人民币 75,000 万元，调整为人民币 79,300 万元；同意使用超募资金61,105.62 万元新建“智能机器人创新平台项目”；同意对“商用清洁机器人产品开发项目”进行结项，节余资金 2,299.72 万元用于新建“智能机器人创新平台项目”。独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构对上述议案发表了核查意见。

2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了上述事项。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

报告期内，本公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司已披露的相关信息均及时、真实、准确、完整披露，不存在违规使用募集资金的情形，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

本公司聘任的外部审计师对本公司 2022年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告出具了报告号为“普华永道中天特审字(2023)第 0815号”的鉴证报告，其认为本公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第 2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了本公司 2022年度募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

保荐机构认为，公司 2022年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规要求，保荐机构对石头科技 2022年募集资金存放和使用情况无异议。

八、上网公告附件

（一）保荐机构对本公司 2022年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告；

（二）会计师事务所对本公司 2022年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告。

特此公告。

北京石头世纪科技股份有限公司董事会

2023年 4月 27日

附表：

募集资金使用情况对照表

（2022年度）

金额单位：人民币万元

募集资金总额	436,812.68	本年度投入募集资金总额	101,797.28
变更用途的募集资金总额	6,700	已累计投入募集资金总额	261,693.02
变更用途的募集资金总额比例	1.53%
承诺投资项目	已变更项目，含部分变更(如有)	募集资金承诺投资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入金额(1)(注1)	本年度投入金额	截至期末累计投入金额(2)(注2)	截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1)	截至期末投入进度(%)(4)＝(2)/(1)	项目达到预定可使用状态日期（注3）	本年度实现的效益(注4)	是否达到预计效益	项目可行性是否发生重大变化
新一代扫地机器人项目(已结项)	是	75,000.00	79,300.00	79,300.00	12,330.68	79,300.00	0	100	2022年 10月	589,078.68	不适用	否
商用清洁机器人产品开发项目（已结项）	不适用	28,000.00	25,700.28	25,700.28	2,402.94	25,700.28	0	100	2022年 9月	不适用	不适用	否
石头智连数据平台开发项目	是	14,000.00	7,300.00	7,300.00	1,607.92	6,765.81	-534.19	92.68	2023年 4月	不适用	不适用	否
补充营运资金	不适用	13,156.99	13,156.99	13,156.99	162.95	12,706.94	-450.05	96.58	不适用	不适用	不适用	否
营销服务与品牌建设项目	不适用	—	221,284.08	221,284.08	76,689.53	128,616.73	-92,667.35	58.12	2023年 9月	不适用	不适用	否
智能机器人创新平台项目	不适用	—	65,805.34	65,805.34	5,939.88	5,939.88	-59,865.46	9.03	2025年 5月	不适用	不适用	否
自建制造中心项目	不适用	—	45,978.53	45,978.53	2,663.38	2,663.38	-43,315.15	5.79	2024年 6月	不适用	不适用	否
合计	—	130,156.99	458,525.22	458,525.22	101,797.28	261,693.02	-196,832.20	—	—	589,078.68	—	—
未达到计划进度原因（分具体项目）	石头智连数据平台开发项目综合考虑募投项目“石头智连数据平台开发项目”进展情况，基于成本节省、效率提升及项目后续规划，为提高募集资金使用效率，助力公司主营业务发展，公司对其总投资额和募集资金投入金额进行调整。同时，公司结合业务需求有计划、分步骤逐步投入该项目，故将该项目达到预定可使用状态时间进行调整。公司于 2022年 4月 21日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的议案》，同意将该募投项目由原计划项目达到预定可使用状态日期 2022年 4月调整为 2023年 4月。具体内容详见公司 2022年 4月 22日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《关于部分募集资金投资项目延期及调整投资金额的公告》。

项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	报告期内不存在使用募集资金置换预先投入募投项目资金的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	报告期内不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况	见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（四）对暂时闲置的募集资金的现金管理情况”。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	报告期内不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因	见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（七）节余募集资金使用情况”。
募集资金其他使用情况	见“三、本年度募集资金的实际使用情况”中“（九）募集资金其他使用情况”。