原标题:晨光生物:独立董事2021年度述职报告（刘张林）
晨光生物科技集团股份有限公司
独立董事
202
1
年度
述
职报告
（
刘张林
）
各位股东及股东代表：
本人为公司第四届董事会独立董事，在2021年任职期间内（以下简称“任职
期间内”），严格按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章和《公司章程》的规
定，诚信、勤勉、独立的履行职责，认真审议董事会各项议案，审慎发表了独立
意见，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将年度履职情况述
职如下：
一、出席会议情况
本人出席董事会会议的情况如下：
工作期间
应出席次数
亲自出席次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会议
20
21
年度
1
1
1
1
-
-
否
本人出席股东大会会议的情况如下：
工作期间
应出席次数
亲自出席次数
委托出席次数
缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会议
20
21
年度
3
3
-
-
否
本人对提交各次董事会、股东大会审议的议案进行了认真审核，并以谨慎的
态度在董事会上行使表决权，各项议案未损害公司及股东的利益，因此均投出同
意票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
任职期间内，对公司以下事项（或议案）进行认真审核后，发表了同意意见
的独立意见：
日 期
事项或议案
2021年1月13日
关于提前赎回“晨光转债”的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的独立意见
2021年3月21日
关于2020年度利润分配预案的独立意见
关于募集资金年度存放与使用情况的独立意见
关于续聘会计师事务所的独立意见
关于内部控制自我评价报告的独立意见
关于
2021
年度高级管理人员薪酬的独立意见
关于日常关联交易的独立意见
关于公司与子公司或子公司之间融资担保的独立意见
关于注销已回购公司股份的独立意见
关于使用自有资金进行现金管理的独立意见
2021年4月25日
关于子公司开展套期保值业务
的独立意见
2021年5月28日
关于喀什晨光公司股改事项的独立意见
关于使用部分
闲置
募集资金临时补充流动资金的独立意见
2021年8月22日
关于公司
2021
年半年度关联交易事项的独立意见
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况
的独立意见
关于募集资金2021年半年度存放与使用情况的独立意见
关于调整自有资金现金管理额度事项的独立意见
2021年12月2日
关于子公司非公开定向发行股份及关联交易的独立意见
三、专门委员会履职情况
作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会及战略委员会委员，任职期间，
本人与提名委员会其他委员，持续关注公司董事、高级管理人员的履职、任职资
格情况，关注后备管理人员的发展情况，参与产品经理筛选，并提出的建议；结
合棉籽板块重组情况，提名了棉籽板块核心员工。协同审计委员会主任委员监督
检查了公司审计部的工作，在公司2021年度审计工作过程中，督促会计师按照审
计计划开展年审工作，就相关问题与注册会计师、公司管理层进行了充分的沟通。
参加公司战略研讨会，结合全球经济环境、大国之间的贸易关系、行业状况，对
公司赞比亚、云南腾冲、新疆图木舒克及海南等地项目建设、新产品（如：迷迭
香、终端保健食品）运营等提出了建议。在公司棉籽蛋白板块股改及新三板挂牌
工作主要节点，与公司管理层、中介机构进行了讨论，并提出建议，忠实地履行
了独立董事职责。
四、对公司进行现场调查的情况
任职期间内，本人通过参加会议、电话沟通、现场工作等多种方式与公司其
他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，关注公司动态。重点了解了公
司生产经营、内部控制制度的建立健全与实施、董事会决议和股东大会决议的执
行、财务状况及规范运作等情况；关注网络、媒体对公司的相关报道，及时获悉
媒体对公司的报告或观点；对公司的发展及战略规划提出了建议。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，确保公司严格按照《上市公司信息披露
管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定履行信息披
露义务。
2、对公司董事、高级管理人员的履职情况、内部控制等情况进行监督和检
查，对需董事会审议的各个议案材料进行认真审核，利用自身的专业知识独立、
客观、公正地行使表决权，维护了公司全体投资者尤其是中小投资者的合法权益。
3、自担任公司独立董事以来，认真学习与独立董事履职相关的法律法规，
尤其是涉及规范公司法人治理和保护中小投资者权益等相关法律法规的认识和
理解，不断提高对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉保护中小投资者合法
权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，促进公
司进一步规范运作。
六、其它事项
无提议召开董事会的情况，无提议聘用和解聘会计师事务所的情况，无独立
聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
独立董事：刘张林
2022年03月27日
