全球今日报丨腾盛智能(839005):召开2022年第四次临时股东大会通知公告

证券代码：839005 证券简称：腾盛智能主办券商：光大证券

上海腾盛智能安全科技股份有限公司

关于召开2022年第四次临时股东大会通知公告

(资料图片)

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、会议召开基本情况

（一）股东大会届次

本次会议为2022年第四次临时股东大会。

（二）召集人

本次股东大会的召集人为董事会。

（三）会议召开的合法性、合规性

本次会议的召开和表决程序符合《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定，所作决议合法有效。

（四）会议召开方式

本次会议召开为：

（五）会议召开日期和时间

1、现场会议召开时间：2022年11月28日8：30

（六）出席对象

1. 股权登记日持有公司股份的股东。

股权登记日下午收市时在中国结算登记在册的公司全体股东（具体情况详见下表）均有权出席股东大会（在股权登记日买入证券的投资者享有此权利，在股权登记日卖出证券的投资者不享有此权利），股东可以书面形式委托代理人出席会议、参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。其中，不包含优先股股东，不包含表决权恢复的优先股股东。

股份类别	证券代码	证券简称	股权登记日
普通股	839005	腾盛智能	2022年11月24日

2. 本公司董事、监事、高级管理人员及信息披露事务负责人。

（七）会议地点

上海市徐汇区桂箐路111号立明大厦702室

二、会议审议事项

（一）审议《关于公司2022年股票定向发行说明书（自办发行）的议案》根据公司发展情况和战略规划，为优化财务结构，增加公司综合竞争力，公司拟进行对象确定的股票发行。本次拟发行股票不超过 2,000,000股（含 2,000,000股）普通股股票，发行价格为 10.00元/股，融资额不超过20,000,000.00元（含人民币20,000,000.00元）。所募集资金用途为补充流动资金和归还银行贷款。详情见公司同日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台（www.neeq.com.cn）上发布的《上海腾盛智能安全科技股份有限公司股票定向发行说明书（自办发行）》（公告编号：2022-047）。

（二）审议《关于公司与发行对象签署附生效条件的<股份发行认购协议>的议案》

根据本次股票发行的需要，公司与4名认购对象签署附生效条件的《股份发行认购协议》。该协议经甲、乙双方签署，并经公司董事会、股东大会审议通过及取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的本次定向发行无异议函后生效。

（三）审议《关于公司在册股东不享有本次股票定向发行优先认购权的议案》

《公司章程》未明确规定在册股东是否有优先认购权。根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》的规定，公司需在股东大会决议中明确现有股东优先认购安排。公司本次发行为确定对象的股票发行，发行对象以现金认购公司股票。公司在册股东无本次股票发行的优先认购权。

（四）审议《关于设立募集资金专用账户并签订募集资金专户三方监管协议的议案》

公司拟就本次股票发行事宜设立募集资金专项账户，用于存放本次股票发行的募集资金，该账户作为认购账户。

（五）审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次股票定向发行有关事宜的议案》

为保障本次股票发行的顺利进行，提请股东大会授权董事会全权办理本次股票发行的相关事宜。包括但不限于授权董事会：

（1）根据有关部门的要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内制定和实施本次定向发行的具体方案；

（2）根据有关主管部门要求和市场的实际情况，在法律、法规规定和在股东大会决议范围内对募集资金使用具体安排进行调整；

（3）办理本次定向发行申报事宜，根据监管部门的要求制作、修改、报送有关本次定向发行的申报材料；

（4）办理本次定向发行募集资金使用涉及的相关工作，签署本次定向发行募集资金使用实施过程中的重大合同及其他相关法律文件；