原标题:诺唯赞:诺唯赞2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
南京诺唯赞生物科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
南京诺唯赞生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等规定与格式指引，编制了公司《2021年度募集资金存放与使用情况专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京诺唯赞生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]2367号文）核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）40,010,000股，每股面值人民币1.00元。截至2021年11月9日止，公司已向社会公开发行人民币普通股（A股）4,001万股，每股发行价格人民币55.00元，募集资金总额人民币2,200,550,000.00元，扣除各项发行费用人民币 91,379,779.41元后的剩余募集资金净额人民币2,109,170,220.59元，其中超募资金人民币907,045,220.59元。
上述募集资金于2021年11月9日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报字[2021]第ZA15793号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。
截至2021年12月31日止，本公司使用募集资金情况如下：
注2：截至2021年12月31日止，公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集资金专户划入一般账户。
二、募集资金管理情况
为规范本公司募集资金的使用与管理，保护广大投资者的合法权益，提高募集资金使用效益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的法律法规和规范性文件及本公司章程的相关规定，本公司制订了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用及实际使用情况的监督等方面均做出具体明确的规定。
1、募集资金在各银行账户的存储情况
本公司严格按照《募集资金管理制度》的规定开设了九个募集资金存储专户。
募集资金到位后，2021年11月1日，本公司分别和华泰联合证券有限责任公司与中信银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月2日，本公司分别和华泰联合证券有限责任公司与兴业银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京珠江路支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2021年11月5日，本公司分别和华泰联合证券有限责任公司与南京银行股份有限公司南京分行、上海浦东发展银行股份有限公司南京城北支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
2021年7月21日、2021年8月17日、2021年9月7日，公司全资子公司
南京诺唯赞医疗科技有限公司（以下简称“诺唯赞医疗”）分别在中信银行股份有限公司南京月牙湖支行、杭州银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京珠江路支行开设募集资金存储专户。2021年11月1日，公司及诺唯赞医疗和华泰联合证券有限责任公司与中信银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；2021年11月2日，公司及诺唯赞医疗分别和股份有限公司南京分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，诺唯赞医疗在使用募集资金时已经严格遵照执行。2021年11月10日，公司将中信银行股份有限公司南京月牙湖支行中的募集资金596,970,850.00元转入诺唯赞医疗的募集资金存储专户。
截至2021年12月31日止，募集资金专户存储情况如下：
| 开户银行名称 | 银行账号 |
| 中信银行南京月牙湖支行 | 8110501012801790305 |
| 兴业银行南京仙林支行 | 409600100100012268 |
| 浦发银行南京城北支行 | 93100078801900001152 |
| 南京银行南京江宁支行 | 0178200000003387 |
| 南京银行南京江宁支行 | 0178290000003509 |
| 招商银行南京珠江路分行 | 125907732610502 |
| 招商银行南京珠江路分行 | 125911471810803 |
| 杭州银行南京分行 | 3201040160001114581 |
| 中信银行南京月牙湖支行 | 8110501012601790848 |
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一) 募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币 1,574.57万元。截止 2021年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币1,574.57万元。具体情况详见附表1《首次公开发行募集资金使用情况对照表》。
(二) 募投项目先期投入及置换情况
根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等文件的规定，公司决定以募集资金置换预先投入募集资金投资项目资金。截止2021年11月30日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币43,200.47万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次募投项目预先投入的自筹资金情况进行了专项审核，并已于2021年12月17日出具信会师报字[2021]第ZA15964号《关于南京诺唯赞生物科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项鉴证报告》。公司于2021年12月29日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，合计金额为人民币43,200.47万元。
截至2021年12月31日止，公司尚未将置换资金从募集资金专户划入一般账户。
(三) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年12月2日，公司召开的第一届董事会第八次会议、第一届监事会第七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及合法合规的前提下，使用最高不超过人民币18亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品及其他投资产品，上述额度自公司董事会审议通过之日起12个月内可循环滚动使用。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况如下： 单位：人民币万元
| 产品名称 | 金额 | 购买日 | 到期日 | 实际收回本金金额 |
| 结构性存款 | 30,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 产品名称 | 金额 | 购买日 | 到期日 | 实际收回本金金额 |
| 结构性存款 | 35,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 结构性存款 | 12,000.00 | 2021年12月22日 | 2022年1月24日 | -- |
| 结构性存款 | 10,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月19日 | -- |
| 结构性存款 | 5,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 结构性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 结构性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 结构性存款 | 25,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 137,000.00 | -- |
(五) 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于2021年12月29日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议，审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币27,000.00万元永久补充流动资金。
截至2021年12月31日止，公司尚未将用于永久补充流动资金的超募资金从募集资金专户划入一般账户。
(六) 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司未将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
(七) 节余募集资金使用情况
截止2021年12月31日，公司募投项目尚未完全建设完成，不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(八) 募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
立信会计师事务所（特殊有限合伙）认为，南京诺唯赞生物科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号—公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性意见
经核查，华泰联合证券有限责任公司认为：公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议或四方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，公司不存在变更募集资金用途、补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
保荐机构对公司在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
特此公告。
南京诺唯赞生物科技股份有限公司
董事会
2022年4月22日
附表1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：南京诺唯赞生物科技股份有限公司 2021年度
单位：人民币万元
| 210,917.02 | 本年度投入募集资金总额 | |||||||||
| -- | 已累计投入募集资金总额 | |||||||||
| -- | ||||||||||
| 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 |
| 无 | 65,112.50 | 65,112.50 | 65,112.50 | 1,228.42 | 1,228.42 | -63,884.08 | 1.89% | 2024年2月 | 不适用 | 不适用 |
| 无 | 35,100.00 | 35,100.00 | 35,100.00 | 346.15 | 346.15 | -34,753.85 | 0.99% | 2023年8月 | 不适用 | 不适用 |
| 无 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | -20,000.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||
| 120,212.50 | 120,212.50 | 120,212.50 | 1,574.57 | 1,574.57 | -118,637.93 | 1.31% | ||||
注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注 3：计算“截至期末投入进度”指标时，由于公司尚未将置换资金从募集资金专户划入一般账户，因此未包含公司于 2021年 12月 30日发布的《关于使用自有资金支付募
投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》中 43,200.47万元的前期自有资金投入部分，其中“公司总部及研发新基地项目”已通过自有资金实际投入 27,404.08万元，“营
销网络扩建项目”已通过自有资金实际投入 15,796.39万元。
