金融虎 3月22日消息,消息称,证监会对申万宏源开出多张罚单,理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
对此,蚂蚁财富今日回应申万宏源被罚事件时表示,此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业,确保其完全合规并且不断优化。
金融虎 3月22日消息,消息称,证监会对申万宏源开出多张罚单,理由是公司在与蚂蚁财富开展线上投顾业务时,未独立开展适当性管理,未全面了解投资者情况,未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息,相关信息系统运行不处于公司自身控制范围,未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。
对此,蚂蚁财富今日回应申万宏源被罚事件时表示,此次涉及事项为申万宏源证券在蚂蚁财富平台开展的线上个人投资咨询业务。蚂蚁财富将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业,确保其完全合规并且不断优化。
今晚,“尾款人”将会支付双十一第一阶段的尾款。这意味着,双十一的一大波快递即将发出。快递公司近日开启“囤人”模式。据媒体报道,杭州某
你知道什么是“发疯文学”吗?如果不知道,那可就又一次out了。所谓“发疯文学”,指的是一种极度夸张、无序、情绪饱满的文字句式。它的起源是
东京涩谷骚乱不断(朝日电视台)海外网10月31日电据日本朝日电视台10月31日消息,东京涩谷附近地区近日举行万圣节相关活动。29日、30日两天,大
回顾10月,在MLF等量续作而市场降息预期落空后,资金利率有所回升,月末R007和DR007大幅走高。而国债方面,10月长端利率下行幅度大于短端,期
关于我们 - 联系我们 - 版权声明 - 招聘信息 - 经济新闻
2014-2020 经济资讯网 版权所有. All Rights Reserved.
备案号:皖ICP备2022009963号-1 未经过本站允许,请勿将本站内容传播或复制.
联系我们:39 60 29 14 2@qq.com