金融虎讯 4月14日消息，在被美国SEC列入“预摘牌”名单后，金融壹账通(NYSE: OCFT)昨日宣布，公司意识到美国证券交易委员会(“SEC”)于2022年4月12日根据美国《外国控股公司问责法》(“HFCAA”)对其进行了认定。这种识别可能是由于公司提交了截至2021年12月31日的财年的年度报告(表格20-F)。
金融壹账通称，公司理解美国证券交易委员会根据HFCAA及其据此发布的实施规则进行了此类认定，该认定表明美国证券交易委员会认定本公司使用了一名审计人员，而该审计人员的工作报告不能被PCAOB完全检查或调查。发布截至2021年12月31日财年财务报表的审计意见。
根据HFCAA的规定，如果一家公司连续三年因PCAOB未能检查与该公司相关的审计师工作报告而被美国证券交易委员会认定，该公司将被美国证券交易所摘牌。
金融壹账通表示，本公司一直在积极探索可能的解决方案，以最好地保护其利益相关者的利益。2022年2月28日，公司向香港联交所(“港交所”)提交普通股在港交所主板双重第一上市的上市申请。公司将继续遵守中国和美国的适用法律法规。
据金融虎APP了解，美国证劵交易委员会(SEC)在当地时间周二再将金融壹账通、诺亚控股等12家中概股公司加入“预摘牌”名单，这是自3月以来第四批被纳入名单的中概股公司。SEC声称，上述12家公司提交申辩的截止时间为当地时间5月3日。
简单而言，若无法证明，相关公司则会被列入“确定摘牌名单”。按照SEC官网上的法律文件，被列入“确定摘牌名单”的公司需要在 (自披露第一份年报开始计算、且2021年当做第一年) 三年内提交SEC需要的文件。如果“确定摘牌名单”中的公司没有提交或提交的文件不符合SEC要求，它们将会在披露2023年年报后(2024年初)面临立即退市。(凯文)
