原标题:杭汽轮Ｂ:融资管理制度
证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2022-46
杭州汽轮机股份有限公司
融资管理制度
第一章 总 则
第一条 为规范杭州汽轮机股份有限公司(以下简称“公司”)融资
行为,降低融资风险,依照《公司法》、《公司章程》等有关规定, 制订本制度。
第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。
第三条 本制度所指融资是指为了满足公司生产经营、资本支出和
调整资金结构的需要而采取的筹集资金的财务行为, 包括通过发行债券、非金融企业债务融资工具、银行贷款、信托、融资租赁等方式获得资金。
第二章 融资管理的基本原则
第四条 符合公司战略管理原则。融资要以服务公司发展战略和满足经营需要为根本。
第五条 预算管理原则。公司财务处负责编制年度融资预算，拟定融
资方案，包括预计融资总额、融资方式、融资时间等，报公司党委会审议、董事会决策。融资工作在年度融资预算的基础上有效开展。预算外的融资行为要及时调整预算，履行党委会审议、董事会决策的程序，在融资事项实施前完成审批流程。
第六条 融资规模适度性原则。在充分挖掘公司现有资金潜能的基础
上,分析、预测公司实际的资金需求量,合理确定融资规模,防止资金不足而影响经营活动或资金过剩而降低经济效益。
第七条 融资时间合理性原则。充分结合预算工作,合理安排融资与
用资的时间、期限,避免资金闲置或滞后,使资金使用价值最大化。
第八条 优化融资方式原则。分析不同融资渠道和方式的优劣,如难
易程度、资金成本、财务风险,根据公司具体情况利用科学的方法分析、研究资金来源结构,优化融资方式。
第九条 降低融资成本原则。通过融资规模、融资时间、融资方式的
综合运用与组合,努力降低资金成本。
第十条 控制融资风险原则。要合理安排资本总额和资金结构,保持
适当的偿债能力,防止过度负债,导致财务风险过大。
第三章 融资组织构架
第十一条 公司党委会、总经理办公会议、董事会、股东大会是审
批机构，对融资工作进行审议、决策和指导。公司总会计师负责融资管理工作。
第十二条 公司资财管理部财务处在总会计师领导下负责拟订融资
方案及实施具体融资工作。
第十三条 公司各部门以及控股子公司要从各自职能管理的角度配
合公司的融资管理工作,确保融资各项工作顺利开展。
第四章 融资的审批程序
第十四条 向银行融资的审批程序
（一）公司资财管理部财务处根据融资预算拟定年度具体的融资方案,经总会计师同意后,呈报公司党委会审议。
（二）融资方案预计金额占公司最近一期经审计净资产≤5%的，公司党委会审议通过后由总经理办公会议审议批准。
（三）融资方案预计金额占公司最近一期经审计净资产在∈（5%，30%]的，总经理办公会议审议通过后提交董事会审议批准。
（四）融资方案预计金额占公司最近一期经审计净资产>30%的，董事会审议通过后提交股东大会审议批准。
（五）银行融资方案按程序审批后,由财务处组织开展具体工作。
第十五条 发行公司债券、非金融企业债务融资工具等重大融资
项目,公司除按照规定履行公司内部审批程序，提交董事会、股东大会批准外, 还需按照国资监管要求报请上级机构履行审批程序。
第十六条 本制度由公司董事会负责解释。
第十七条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效并实施。
杭州汽轮机股份有限公司董事会
2022年 4月 27日
关键词： 融资方案 审批程序 杭州汽轮机股份有限公司
