原标题:东方财富:东方财富信息股份有限公司2021年度独立董事述职报告（陈贵）
东方财富信息股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《上市公司
治理准则》《公司章程》及《公司独立董事制度》等法律法规、规范性文件的相
关规定和要求，在2021年度工作中，忠实勤勉，认真履行了独立董事职责，按
时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表独立意见，
切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的利益。现将2021年度履职
情况报告如下：
一、出席会议情况
2021年度，本人通过与公司其他董事、高级管理人员的电话沟通、会晤，现
场了解情况、听取管理层汇报等多种方式了解公司经营情况，按时出席公司组织
召开的董事会，认真审阅会议资料，参与各议题的讨论，对公司提出合理建议，
并针对相关议案发表独立意见，主动积极发挥独立董事作用。
2021年度，公司第五届董事会共计召开会议8次，本人按时出席了各次会议，
不存在缺席或连续两次未出席会议的情况，也未出现授权委托其他独立董事出席
会议的情况。本人与公司保持了充分沟通，为促进公司长期稳定发展建言献策，
认真审议并表决董事会各项议案。本人认为：2021年度，公司董事会的召集召开
合法合规，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，并对2021年度公司董事
会各项议案投了赞成票，根据法律法规、公司制度要求对相关重大事项发表了独
立意见，无反对、弃权的情形。
2021年度，公司共召开3次股东大会，本人列席2次。
二、对公司重大事项发表意见情况
1、2021年4月1日，在召开的公司第五届董事会第十一次会议上，关于进一
步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案、关于公司向不特定对象发行
可转换公司债券上市、关于公司开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专项账户并签署三方监管协议等事项发表独立意见。
2、2021年4月25日，在召开的公司第五届董事会第十二次会议上，对公司2020
年度内部控制自我评价报告、2020年度募集资金存放与使用情况、2020年度资本
公积金转增股本及利润分配预案、2020年度公司关联方资金占用和对外担保情
况、公司会计政策变更、提名非独立董事候选人、聘任公司高级管理人员等事项
发表独立意见。
3、2021年6月25日，在召开的公司第五届董事会第十三次会议上，对境外全
资子公司拟发行境外债券并由公司提供担保、聘任公司2021年度审计机构等事项
发表独立意见。
4、2021年7月23日，在召开的公司第五届董事会第十四次会议上，对2021
年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金、2021年半年度公司对外担保情
况、公司2021年半年度募集资金存放与使用情况、《东方财富信息股份有限公司
2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、本次限制性股票激励计划设定
指标的科学性和合理性等事项发表独立意见。
5、2021年8月10日，在召开的公司第五届董事会第十五次会议上，对《关于
向激励对象首次授予限制性股票的议案》事项发表独立意见。
6、2021年9月9日，在召开的公司第五届董事会第十六次会议上，对聘任公
司董事会秘书、聘任公司合规总监等事项发表独立意见。
三、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人利用参加董事会、股东大会和业务交流的机会以及其他时间，
对公司实际经营及治理情况进行了现场考察，并与公司其他董事、高级管理人员
及相关工作人员通过电话、电子邮件等方式保持联系，听取了公司管理层对于经
营状况和规范运作方面的汇报，及时获悉公司各重大事项进展情况，对公司内部
控制制度的建设及执行情况、会议决议执行情况进行有效监督。本人密切关注公
司运行动态，时刻了解外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理
提出合理化建议。
四、专业委员会履职情况
公司第五届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及
战略委员会四个专业委员会。本人作为薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会
主任委员、审计委员会委员，按照相关规定和要求，在2021年度履行了如下职责：
本人作为审计委员会委员，2021年度共参加了5次审计委员会会议，审议通
过了2020年度财务决算报告、2020年年度报告及摘要、2020年度内部控制自我评
价报告、2021年第一季度报告；聘请公司2021年度审计机构；2021年半年度报告
及摘要；2021年第三季度报告等议案，协调了公司内部、外部审计机构的相关工
作，并对公司募集资金的存放和使用情况进行了监督。
本人作为薪酬与考核委员会主任委员，2021年度共参加了2次薪酬与考核委
员会会议，审议通过了公司2020年度董监高薪酬的相关议案；《东方财富信息股
份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、公司2021年限制性
股票激励计划实施考核管理办法、关于提请股东大会授权董事会办理公司2021
年限制性股票激励计划相关事宜的议案、关于公司2021年半年度董监高薪酬的相
关议案。
本人作为提名委员会主任委员，2021年度共参加了2次提名委员会会议，审
议通过提名公司总经理，提名公司副总经理、财务总监；提名公司合规总监等相
关议案。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极
推动和完善公司各项制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规的要求开展公司信息披露工
作；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、
完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。
2、积极推动和完善公司的法人治理，健全内部控制制度。同时，利用自身
的专业知识和行业经验，独立、客观履行独立董事职责，促进了董事会决策的科
学性和客观性，促进公司规范运作，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
3、加强自身的培训和学习，提高履职能力。自从担任公司独立董事以来，
本人认真学习相关法律法规和规章制度，特别是对涉及到规范公司法人治理结构
和保护社会公众股股东权益保护等相关法规加深认识和理解，不断提高自身保护
公司和投资者利益的意识，加强自身履职的能力。
六、其他工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
3、未有提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。
本人在2021年度中，作为公司的独立董事，忠实勤勉履行职责，积极参与
公司重大事项的决策，提高公司治理水平，充分发挥独立董事作用，切实维护公
司及全体股东的合法权益。
特此报告。
独立董事：陈贵
二〇二二年三月十七日
